公司自挂牌以来，共进行了2次股票发行，基本情况如下：

1、2022年挂牌同时定向发行

2022年8月31日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让且同时定向发行股票的议案》等相关议案。

2022年10月8日，公司召开了2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让且同时定向发行股票的议案》等相关议案。

2022年12月22日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于同意江西智锂科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行的函》（股转函[2022]3794号），公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的同时定向发行人民币普通股15,000,000股，每股发行价为人民币2.50元，共募集资金总额为人民币37,500,000.00元，募集资金用途为补充流动资金。

募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2023]第ZD10017号验资报告进行审验确认。定向发行新增股份于2023年2月16日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，详见公司于2023年2月15日在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《江西智锂科技股份有限公司关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告》（公告编号：2023-019）。

2、2023年第一次股票定向发行

2023年4月25日，智锂科技召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票定向发行说明书的议案》、《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购权的议案》、《关于设立募集资金专项账户及签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等相关议案。

2023年5月16日，公司召开2022年度股东大会，审议并通过了董事会提交的上述关于本次定向发行的相关议案。

2023年6月12日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于同意江西智锂科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]1140号），同意公司本次定向发行不超过5000万股新股。

2023年12月29日，智锂科技召开第一届董事会第十四次、第一届监事会第十二次会议会议，审议通过了《关于公司2023年第一次股票定向发行说明书（第三次修订稿）（发行对象确定稿）的议案》、《关于公司与认购对象签署附生效条件的<股票定向发行认购协议>的议案》、《关于公司控股股东、实际控制人与认购对象签署<股票定向发行认购协议之补充协议>的议案》等相关议案，公司拟定向发行股票不超过50,000,000股，每股发行价为人民币2.50元，共募集资金总额为不超过人民币125,000,000.00元，募集资金用途为补充流动资金及偿还借款/银行贷款。

2024年1月16日，公司召开2024第一次临时股东大会，审议并通过了董事会提交的上述关于公司2023年第一次股票定向发行的相关议案。

截至目前，公司2023年第一次股票定向发行的认购款缴纳尚未开始，公司暂未取得或使用本次募集资金。

为了加强对募集资金的管理，规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，公司建立了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放、使用和监督进行了规定。

依照上述规定，公司在2022年挂牌同时定向发行阶段，在中国邮政储蓄银行股份有限公司新余市分行设立募集资金专项账户（账号：936008010020850079）。募集资金到位后，公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司新余市分行及主办券商签署了《募集资金三方监管协议》。

公司挂牌同时定向发行募集资金现已按照募集资金用途使用完毕，并于2023年9月11日办理完成上述募集资金专项账户的注销手续，详见公司于2023年9月11日在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《江西智锂科技股份有限公司关于公司募集资金专项账户销户的公告》（公告编号：2023-058）。募集资金专项账户注销后，公司与主办券商、存放募集资金的银行签署的《募集资金三方监管协议》随即终止。

截至2023年12月31日，公司挂牌同时定向发行的募集资金已使用完毕，具体情况如下：

注：上述募集资金结余未包含银行利息，销户时公司专户结余利息 110.31 元，该利息已在注销时转入公司基本户。

报告期内，公司存在将募集资金转出募集资金专项账户至公司的一般账户中未及时使用，导致募集资金与公司其他自有资金混同的不规范情形。

对此，公司已于2023年5月25日将结余募集资金全部转回专户进行规范管理及使用，同时，公司承诺后续将严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等相关法律法规的要求，规范使用和管理募集资金。除上述事项外，公司不存在其他违规使用募集资金的情形。

1、《江西智锂科技股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议》；

2、《江西智锂科技股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议》。